ABD mali düzenleyicisi Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 2022’deki inceleme öncelikleri arasına kriptoları dahil etti. Peki bu değişiklikle birlikte düzenleyici hangi noktalara özellikle odaklanacak?
SEC, komisyoncu-satıcıları ve yatırım danışmanlarınını, riskleri ve yatırımcı korumasını dikkate alıp almadıkları konuları inceleyecek.
SEC Kripto İncelemesi
Rapora göre, SEC inceleme bölümü, artık komisyoncu ve danışmanların, mevzuata uygunluk programlarını şekillendirirken riskleri göz önünde bulundurup bulundurmadıklarını izleyecek.
İnceleme özellikle ürün ve hizmetler sunan, dijital katılım uygulamaları gibi yeni uygulamaları içeren kripto firmalarına odaklanacak.
Departmanın inceleyecekleri konular şu şekilde olacak,
- Bu şirketler, yatırımcılara sağlanan uygun açıklamalarla operasyon ve kontrollerde tutarlı mı?
- Yatırım danışmanlarının tavsiyeleri, yatırımcıların yatırım stratejileri ve davranış standartları ile uyumludur mu?
- Kontroller, kripto uygulamalarıyla ilişkili riskleri hesaba katıyor mu?
SEC‘in İnceleme Bölümü, ABD yatırımcıları için kripto para tabanlı menkul kıymetlerin risklerini inceler. Ayrıca, yatırımcı korumasını gözetmeyi önceliklendirmiştir.
SEC konu başlıklarını çoktan belirlemişti ve bilinmekteydi. Kısacası son yayın, kurumun, iklim ve kripto, komisyoncu prosedürleri, gibi öncelikli alanları nasıl değerlendirdiği netleştirdi.
Önceki öncelik listelerinde yalnızca ilk coin tekliflerinden ve dijital varlıkların yatırımcılar için riskleriden bahsedilmişti. 2020’de SEC, özellikle yatırım uygunluğu, ticaret uygulamaları, fon güvenliği ve fiyatlandırmayı ele aldı.
Yayına göre, düzenleyiciden gelen incelemeciler özellikle kripto saklama düzenlemelerine odaklanacak. İncelemeciler özellikle, Bitcoin (BTC) ve Ethereum (ETH) gibi varlıkların satışlarını, tavsiyelerini ve ticaretini inceleyecek.
Yorumlananlar 4